สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) - gotomanager.com

สอบลึก'THCOM' ก.ล.ต.พบผิดอินไซด์ปั่นหุ้น สำนักงาน ก.ล.ต. เร่งตรวจสอบเชิงลึกการซื้อขายหุ้น “ไทยคม” แย้มอาจมีผู้ได้รับผลประโยชน์จากการใช้ข้อมูลภายในซื้อขายหุ้น (Insider) ในช่วงที่ราคาหุ้นปรับตัวเพิ่มขึ้นกว่า 30% พร้อมขอรายละเอียดการเดินทางเข้าพบผู้บริหารเทมาเส็กของขุนคลังที่สิงคโปร์ ระบุ ก.ล.ต. ข้อมูลซับซ้อนอาจจะต้องใช้ระยะเวลาในการตรวจสอบข้อเท็จจริง(ASTVผู้จัดการรายวัน 22 มิถุนายน 2553)

แขวนป้าย"SP" NIPPONยื้อ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือ ตลท. แจ้งว่าตามที่ปรากฏข้อมูลว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)ได้กล่าวโทษ " นายวิชัย ชัยสถาพร " ประธานกรรมการ และกรรมการผู้อำนวยการของบริษัทนิปปอน แพ็ค ( ประเทศไทย ) จำกัด (มหาชน) หรือ NIPPON ( ซึ่งนายวิชัย ได้พ้นจากตำแหน่งดังกล่าวแล้วตามมติของที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นของบริษัทเมื่อวันที่ 26 พฤษภาคม 53 ) เนื่องจากการทุจริต ยักยอกทรัพย์สินของบริษัท และยังได้ปลอมแปลงเอกสารและลงบัญชีเป็นเท็จโดยพฤติกรรมดังกล่าวเกิดขึ้นในช่วงปี 51 - 52 ซึ่งนายวิชัยเป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัท(ASTVผู้จัดการรายวัน 31 พฤษภาคม 2553)

จ่อขอ ธปท.เพิ่มวงเงิน FIF ก.ล.ต ชี้.แนวโน้มการลงทุนเอฟไอเอฟ เติบโตก้าวกระโดด หลังเห็นสัญญาณการขอตั้งกองทุนอีกกว่า 6-7 พันล้านเหรียญสรัฐฯ จากก่อนหน้าที่ซบเซาลงเพราะสถาบันการเงินต่างแดนประสบปัญหา ยืนยันจับตาอย่างใกล้ชิด หากวงเงินถูกใช้จริงถึง 70-75% เตรียมขอเพิ่มวงเงินจากแบงก์ชาติรองรับการลงทุนในอนาคต “ประเวช” ชี้ ผลตอบแทนการลงทุนต่างแดนยังอยู่ในอัตราที่สูง ล่าสุดมี เม็ดเงินออกไปลงทุนจริงแล้ว 1.6 หมื่นล้านเหรียญ จากที่ได้จัดสรรไป 2.2-2.3 หมื่นล้านเหรียญ(ASTV ผู้จัดการรายวัน 30 พฤศจิกายน 2552)

ก.ล.ต.ปรับโบรกฯแหกกฎ3รายรวด คณะกรรมการเปรียบเทียบปรับ ก.ล.ต.สั่งปรับโบรกเกอร์ 3 แห่ง " บล.นครหลวงไทย-โกลเบล็ก – บัวหลวง " เหตุระบบควบคุมภายในอ่อน -ไม่บันทึกเทปคำสั่งเทรดหุ้นของลูกค้า ด้าน บล.นครหลวงไทยถูกปรับมากสุด 4.57 แสนบาท(ASTVผู้จัดการรายวัน 7 กันยายน 2552)

กลต.เข้มบิ๊กบล.-กองทุนทำผิดหักคะแนนถึงขั้นปลด ก.ล.ต.คุมเข้มผู้บริหาร บล. - บลจ. และตัวแทนซื้อขายสัญญาล่วงหน้า นำระบบบันทึกคะแนนความผิด 3 ปีเข้าขู่ หวังกระต้นผู้บริหารทำงาน-ปฏิบัติงานให้มีคุณภาพ เริ่มตั้งแต่ 1-2 คะแนนโดนภาคภัณฑ์ 3-4 คะแนนตำนิ 5-6 คะแนนสั่งพักงาน และ 7 คะแนนสั่งปลดจากการเป็นผู้บริหาร พร้อมเปิดเผยข้อมูลต่อสาธารณชน(ASTVผู้จัดการรายวัน 10 สิงหาคม 2552)

กก.ตลาดทุนห่วงTSFC ปล่อยมาร์จิ้นโลนเกินตัว บอร์ดคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ห่วง “ทีเอสเอฟซี” ปล่อยมาร์จิ้นโลน์เกินตัวจนก่อให้เกิดความเสียหาย สั่งปรับเกณฑ์ให้กู้ยืมเงินเพื่อการซื้อหลักทรัพย์ให้เหมาะสมกับฐานะการเงินปัจจุบันของบริษัท หากสำนักงาน ก.ล.ต. ตรวจพบมีการฝ่าฝืนให้สามารถระงับการให้กู้เงินแก่นักลงทุนรายใหม่-รายเดิมได้ มีผลบังคับใช้ตั้งแต่ 16 สิงหาคมนี้(ASTVผู้จัดการรายวัน 27 กรกฎาคม 2552)

ก.ล.ต.คุมเข้มพอร์ตโบรกเกอร์ ก.ล.ต. ฟุ้ง คุมเข้มพอร์ตลงทุนโบรกเกอร์ผ่าน "Proprietary trading" เผยในตลาดมีเพียงไม่กี่ราย ระบุยังไม่พบปัญหา ทั้ง front running และการขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้า ย้ำตรวจสอบเข้มปีละครั้ง ส่วนปริมาณการซื้อขายล่าสุด พุ่ง 10% ของการซื้อขายรวมของตลาด(ASTVผู้จัดการรายวัน 13 กรกฎาคม 2552)

กลต.แย้มแก้เกณฑ์ลดอุปสรรค หนุนเปิดเสรีไลเซ่นส์-ค่าคอมฯ ก.ล.ต. เผยผลประชุมกับสมาคมโบรกเกอร์ ออกมาตรการป้องกันทำทุจริตใช้บัญชีลูกค้าไม่เคลื่อนไหว ยันเปิดเสรีใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์-ค่าคอมมิชชัน “ธีระชัย” แย้มอาจปรับปรุงเกณฑ์ที่เป็นอุปสรรคต่อการประกอบธุรกิจเอื้อโบรกเกอร์ ขณะที่ผลงานปี 51 เข้าตรวจสอบคดีทุจริตรวม 86 คดี พร้อมส่งเรื่องกล่าวโทษดีเอสไอแล้ว 3 คดี พร้อมเปรียบเทียบปรับรวม 38 ราย มูลค่ารวม 8.13 ล้านบาท แจ้ง มีรายได้จากเงินลงทุน 122 ล้านบาท ลดลงจากปีก่อน 188 ล้านบาท แต่ยังคงมีกำไร145.56 ล้านบาท(ASTV ผู้จัดการรายวัน 13 พฤษภาคม 2552)

ก.ล.ต.ล็อกกองอสังหาฯ ต่ำกว่าพันล้านตั้งไม่ได้ สำนักงาน ก.ล.ต. ปิดประตูพร็อพเพอร์ตี้ฟันด์ขนาดเล็ก เสนอแนวคิดตั้งกองทุนขั้นต่ำเป็น 1,000 ล้านบาทจาก 500 ล้านบาท ให้เหตุผลต้องการเพิ่มสภาพคล่อง และปริมาณการซื้อขายในตลาด ขณะเดียวกัน เล็งออกกฏแก้ปัญหาซ้ำรอยกอง "TU-PF" ระบุชัด ต้องลงทุนในสินทรัพย์ที่ก่อสร้างแล้วเสร็จ พร้อมจัดหาผลประโยชน์แล้วเท่านั้น ด้านผู้จัดการกองทุนไม่เห็นด้วยเกณฑ์ขั่นต่ำ 1 พันล้าน เหตุไม่มีความหลากหลายให้ผู้ลงทุน จี้สนับสนุนการลงทุนในสินทรัพย์อื่นจะดีกว่า เหตุตลาดยังจำกัดในวงแคบ(ผู้จัดการรายวัน 1 เมษายน 2552)

เปิดโผ5บจ.ขาดทุนเข้าเกณฑ์ก.ล.ต. ผู้สอบบัญชีสงสัยความสามารถดำเนินงาน ตลาดหุ้นเปิดรายชื่อ 5 บริษัทจดทะเบียนเข้าข่ายเปิดเผยข้อมูลตามเกณฑ์ก.ล.ต. หลังขาดทุนสุทธิ แม้หักผลขาดทุนจากการลงทุน โดยเฉพาะ BLISS, IEC และ LIVE ซึ่งผู้สอบบัญชีมีข้อสังเกตเกี่ยวกับความสามารถในการดำเนินงานต่อเนื่อง และมีการถือหุ้นระหว่างกันคิดเป็นมูลค่าเงินลงทุนชั่วคราว 258 ล้านบาท(ผู้จัดการรายวัน 31 มีนาคม 2552)