ตลาดหลักทรัพย์ฯ เผย บล. ยูโอบี เคย์เฮียน(ประเทศไทย) (UOBKHST) ในเครือกลุ่มยูโอบีจากสิงคโปร์
ไม่ปฏิบัติตาม ข้อตกลงการย้ายงานเจ้าหน้าที่การตลาดไปโบรกเกอร์แห่งใหม่ ที่ต้องได้รับความเห็นชอบจาก
บริษัทใหม่ โดยดึงมาร์เกตติ้งจาก บล.ซีมิโก้ ถือเป็นการขัดข้อตกลงระหว่างบริษัทสมาชิกย้ำหากจำเป็น
จะเผยรายชื่อเจ้าหน้าที่การตลาด 8 รายที่เกี่ยวข้อง
นายกิตติรัตน์ ณ ระนอง กรรมการและ ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.)
เปิดเผยวานนี้ (20 ส.ค.) ว่าหลังจาก ตลท. ออก ข้อบังคับ เรื่อง หลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมการเป็นนายหน้า
หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก
ตั้งแต่ 14 ม.ค. 2545
โดยมุ่งเน้นบริษัทสมาชิกให้ความสำคัญคุณภาพบริการที่ให้ลูกค้า มากกว่าแข่งขันด้านราคา
ตลท. ติดตามและตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อบังคับดังกล่าวเคร่งครัด พบบริษัทสมาชิกส่วนใหญ่ร่วมมือปฏิบัติตามแนวทางที่กำหนด
ขณะที่บริษัทสมาชิกบางรายปฏิบัติงานผิดพลาด หรือปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับดังกล่าว
ตลาดหลักทรัพย์เชิญบริษัทสมาชิกมาประชุมเมื่อวันที่ 7 ส.ค. เพื่อขอความเห็นแนวทาง
ข้อตกลง เรื่องจะไม่รับเจ้าหน้าที่การตลาดจากบริษัทสมาชิกรายอื่น หากไม่ได้รับความเห็นชอบ
จากบริษัทนั้นๆ ซึ่งถือเป็นการดึงตัวเจ้าหน้าที่การตลาดด้วยกันเอง ส่งผลกระทบการพัฒนาคุณภาพบริษัทสมาชิกโดยรวม
"สมาชิกส่วนใหญ่ยืนยันในข้อตกลง แต่ปรากฏว่า มีบริษัทสมาชิกบางรายที่ไม่ให้ความร่วมมือ
จึงมอบหมายให้ตลาดหลักทรัพย์ ประสานงานให้มีการปฏิบัติตามข้อตกลงดังกล่าว ซึ่งเป็นการยืนยันว่าการกระทำของบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ให้ความร่วมมือ
เป็นเรื่องที่ขัดต่อ ข้อตกลง ตลาดหลักทรัพย์ จึงได้พยายามที่จะหาข้อยุติปัญหาดังกล่าว
รวมทั้งพบกับผู้บริหารระดับสูงของบริษัทสมาชิกที่มีปัญหา แต่ก็ยังไม่สามารถหาข้อยุติได้
ทำให้ต้องมีการประชุมอีกครั้งหนึ่งเมื่อวันที่ 19 ส.ค.
"ปรากฏว่าบริษัทสมาชิกรายหนึ่งคือบริษัทหลักทรัพย์ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย)
จำกัด (UOBKHST) สมาชิกหมายเลข 26 ยังคงไม่ให้ความร่วมมือปฏิบัติตามข้อตกลงโดยรับเจ้าหน้าที่
การตลาดจากบริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) 8 ราย
โดย บล.ซีมิโก้ไม่ให้ความเห็นชอบ เป็นเรื่องที่ขัดต่อข้อตกลงดังกล่าว โดยขณะนี้
เห็นว่ายังไม่ควรเปิดเผยรายชื่อของเจ้าหน้าที่ทั้ง 8 ราย แต่หากต้องดำเนินการเพื่อสร้างความมั่นใจ
และไม่ให้เกิดผลกระทบกับเจ้าหน้าที่การตลาดรายอื่นของ บล.ยูโอบี รวมทั้งลูกค้าของบริษัท
ที่ไม่มีส่วนเกี่ยวข้องอาจต้องมีการเปิดเผยรายชื่อ ต่อไป" นายกิตติรัตน์กล่าว
เขากล่าวต่อว่า ตลาดหลักทรัพย์เป็นห่วง ว่าการดำเนินการของบริษัทสมาชิกลักษณะ
ดังกล่าว อาจส่งผลให้การให้บริการของบริษัทสมาชิกทั้งระบบกระทบกระเทือน และขาดความน่าเชื่อถือ
"ดังนั้น ตลาดหลักทรัพย์จะติดตามดูแลการปฏิบัติงานและพฤติกรรมของบริษัทหลักทรัพย์ยูโอบี
เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด อย่าง ใกล้ชิด โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาดทั้ง
8 ราย ที่ย้ายมาจาก บล. ซีมิโก้ ซึ่งยังไม่ได้ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตแต่อย่างใด
หากลูกค้านักลงทุนรายใดประสบปัญหาไม่ได้รับบริการที่มีคุณภาพจากบริษัทสมาชิกรายนี้
ตลาดหลักทรัพย์ยินดีจะรับเรื่องร้องเรียน และพิจารณาเข้าไปดำเนินการดูแลตรวจสอบการปฏิบัติของบริษัทสมาชิกรายนี้ต่อไป
"หากบริษัทสมาชิกปฏิบัติผิดข้อบังคับตลาด หลักทรัพย์โดยเจตนา จะมีโทษตั้งแต่ภาคทัณฑ์
ปรับเป็นเงิน จนถึงถูกสั่งห้ามซื้อขายชั่วคราว หรือถูกเพิกถอนสมาชิกภาพ" นายกิตติรัตน์กล่าว
ข้อบังคับ เรื่อง หลักเกณฑ์ และวิธีการเรียก ค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน
และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2545 กำหนดให้บริษัทสมาชิกเก็บค่าธรรมเนียมจากลูกค้าไม่ต่ำกว่า
0.25% ของมูลค่าซื้อขายสำหรับลูกค้าทุกประเภท และไม่ต่ำกว่า 0.20% สำหรับการซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ต
กำหนดจ่ายผลตอบแทนให้เจ้าหน้าที่การตลาดตามอัตราที่กำหนด รวมทั้งกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ปรับปรุงให้บริการด้านวิเคราะห์หลักทรัพย์แก่ลูกค้า
โดยต้องมีนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่มีความรู้ความสามารถ จบการศึกษาขั้นต่ำระดับปริญญาตรีอย่างน้อย
2 คน และเสนอบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ เพื่อให้บริการลูกค้าสม่ำเสมอ หากบริษัทสมาชิกฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ข้างต้น
จะพิจารณาโทษตามข้อบังคับดังกล่าว
การย้ายงานเจ้าหน้าที่การตลาดสูงถึง 234 ราย เฉพาะไตรมาสแรกปีนี้ เมื่อเทียบจำนวนเจ้าหน้าที่การตลาดทั้งหมด
ซึ่งไม่เกิน 3,000 ราย สูงกว่าอัตราเฉลี่ย 113 คนต่อไตรมาสปี 2545 ถึงกว่าเท่าตัว
