ก.ล.ต.ลงโทษอดีตผู้บริหารบลจ.อยุธยาเจเอฟ "สุชาติ เตชะโพธิ์ไทร" เหตุขาดความระมัดระวังลงทุนในตั๋วแลกเงินปิคนิค คอร์ปอเรชั่น พร้อมไม้ให้ความเห็นชอบเป็นเวลา 6 เดือน ขณะที่บลจ.อยุธยาเจเอฟถูกปรับเงิน 3.2 แสนบาท พร้อมสั่งปรับปรุงแก้ไขระบบการปฏิบัติงานอย่างเร่งด่วน

รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แจ้งว่า สำนักงานได้ดำเนินการลงโทษนายสุชาติ เตชะโพธิ์ไทร อดีตรองกรรมการผู้จัดการ ประธานเจ้าหน้าที่สายการลงทุนและผู้จัดการกองทุนรวม ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) อยุธยาเจเอฟ จำกัด (AJF) ในกรณีที่มีการลงทุนให้กับกองทุนรวมอย่างไม่เหมาะสม เนื่องจากได้ลงทุนในตั๋วแลกเงินของบริษัทปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) โดยขาดความระมัดระวัง

ทั้งนี้จากการตรวจสอบของสำนักงานก.ล.ต. พบว่าเมื่อวันที่ 28-29 กรกฎาคม 2548 และวันที่ 4 สิงหาคม 2548 นายสุชาติ ซึ่งขณะนั้นดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการ ประธานเจ้าหน้าที่สายการลงทุน และผู้จัดการกองทุนรวมของ AJF ได้ลงทุนในตั๋วแลกเงิน PICNI เพื่อกองทุนรวมอยุธยาตราสาร 1/49 เมื่อวันที่ 14 มิถุนายน 2548 ด้วยการรับซื้อตั๋วแลกเงินดังกล่าวจากกองทุนรวมอีก 2 กองภายใต้การจัดการของ AJF ที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนรายหนึ่งถือหน่วยลงทุน 99.99% ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมด ทั้ง ๆ ที่ก่อนหน้านี้ได้ปรากฏข่าวต่อสาธารณชนอย่างชัดเจนว่า ก.ล.ต.ได้มีคำสั่งให้ PICNI แก้ไขงบการเงิน และจัดให้มีการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษ (special audit)

อย่างไรก็ตามนายสุชาติยังคงใช้งบการเงินปี 2547 ของ PICNI ที่ยังไม่ได้แก้ไขในการทบทวนฐานะทางการเงินของบริษัท ซึ่งถือว่าเป็นการใช้ข้อมูลที่ไม่เพียงพอ ไม่เหมาะสมและเชื่อถือไม่ได้ และยังปรากฏว่า ภายหลังการตัดสินใจลงทุนเพียง 1 วัน ที่ประชุมคณะกรรมการลงทุนของ AJF ซึ่งมีนายสุชาติเป็นประธาน ก็ได้มีมติให้ผู้จัดการกองทุนเข้าพบผู้บริหารระดับสูงของ PICNI โดยเร็วที่สุด เพื่อประเมินฐานะทางการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของ PICNI ดังนั้น การลงทุนดังกล่าวจึงสะท้อนให้เห็นถึงการขาดความระมัดระวังและรอบคอบในการใช้ข้อมูล

การกระทำของนายสุชาติข้างต้นถือว่า มีความบกพร่องในหน้าที่ คือไม่ได้ใช้ข้อมูลที่เพียงพอและมีหลักฐานที่สามารถอ้างอิงได้ อันเป็นการกระทำผิดมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้จัดการกองทุนรวม ตามที่กำหนดในประกาศที่ สน. 43/2544 เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวม ลงวันที่ 28 กันยายน 2544 ข้อ 9 (2) ก.ล.ต. จึงเห็นสมควรให้มีการลงโทษสั่งพักนายสุชาติจากการเป็นผู้จัดการกองทุนรวมเป็นเวลา 6 เดือน แต่เนื่องจากก่อนการพิจารณาของ ก.ล.ต. จะแล้วเสร็จนายสุชาติได้ขอคืนการได้รับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนรวม มีผลตั้งแต่วันที่ 12 ธันวาคม 2548

สำนักงาน ก.ล.ต. จึงได้บันทึกพฤติกรรมดังกล่าวไว้เป็นประวัติ ซึ่งหากนายสุชาติจะยื่นขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในตลาดทุน ก.ล.ต. ก็จะปฏิเสธไม่ให้ความเห็นชอบ เป็นเวลา 6 เดือน ทั้งนี้ ตั้งแต่วันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2549 ถึงวันที่ 14 สิงหาคม 2549

อนึ่ง ปัจจุบัน PICNI ได้ชำระหนี้ตามตั๋วแลกเงินให้แก่กองทุนรวมอยุธยาตราสาร 1/49 ครบถ้วนแล้ว

สำหรับ AJF ที่ปล่อยให้เกิดพฤติกรรมข้างต้นขึ้นนั้น สำนักงานก.ล.ต. พบว่า สาเหตุเกิดจากระบบในการทบทวนเครดิตของผู้ออกตราสาร (credit review) ของ AJF ไม่เพียงพอ และรายชื่อหลักทรัพย์ที่ได้รับการอนุมัติให้ลงทุน (approved list) ไม่มีการปรับปรุงให้เป็นปัจจุบัน ซึ่งเรื่องดังกล่าวถือเป็นการกระทำที่ผิดหลักเกณฑ์ในเรื่องการจัดระบบงานตามที่กำหนดในประกาศที่ กน. 30/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน ลงวันที่ 10 มิถุนายน พ.ศ. 2547 ข้อ 2 (1)

คณะกรรมการเปรียบเทียบได้มีมติเมื่อวันที่ 30 มกราคม 2549 ให้ทำการเปรียบเทียบปรับบริษัทเป็นจำนวนเงิน 323,437.50 บาท นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังได้สั่งการให้ AJF ปรับปรุงแก้ไขระบบการปฏิบัติงานอย่างเร่งด่วน ซึ่งภายหลังจากที่ ก.ล.ต. ได้เข้าตรวจสอบระบบการปฏิบัติงานภายในของบริษัทในเวลาต่อมาพบว่า ได้มีการปรับปรุงแก้ไขให้เป็นไปโดยเหมาะสมแล้ว